Forex Analytics Advertencia de Riesgo Hay un alto nivel de riesgo involucrado al negociar productos apalancados como Forex / CFDs. Usted no debe arriesgarse más de lo que puede permitirse perder, es posible que usted puede perder más que toda su inversión. No debe negociar o invertir a menos que entienda completamente la verdadera extensión de su exposición al riesgo de pérdida. Cuando el comercio o la inversión, siempre debe tener en cuenta el nivel de su experiencia. Los servicios de comercio de copias implican riesgos adicionales para su inversión debido a la naturaleza de dichos productos. Si los riesgos involucrados no parecen claros para usted, por favor solicite un asesoramiento independiente a un especialista externo. Este sitio web contiene información general, que se refiere a las siguientes compañías del grupo RoboForex: RoboForex (CY) Ltd está regulado por el CySEC, el número de licencia es 191/13. RoboForex Ltd está regulada por el IFSC, licencia IFSC / 60/271 / TS / 16. RoboForex (CY) Ltd y RoboForex Ltd no proporcionan servicios financieros a residentes de Bélgica, Canadá, Estados Unidos y Japón. Quienes Somos Condiciones Cuentas Clientes Analytics RoboForex, 2009-2016. Todos los derechos reservados. Atención Usted está a punto de visitar el Web site de RoboForex (CY) Ltd (regulado por el CySEC, licencia No. 191/13). Las personas que solicitan la afiliación a NFA como propietario único FCM, RFED, 160IB, CPO, CTA o para registrarse como AP de estas categorías deben satisfacer los requisitos de aptitud.160 A menos que sean elegibles para las alternativas enumeradas A continuación, deben haber aprobado el Examen Nacional de Futuros de Materias Primas (NCFE o Serie 3) dentro de los dos años anteriores a su solicitud. No se les podrá exigir que tomen el examen de la Serie 3 si: han superado el examen que pretenden utilizar para satisfacer los requisitos de aptitud: dentro de los dos años siguientes a la fecha de presentación de la solicitud o más de dos años antes de la fecha de su solicitud Y desde esa fecha no ha habido un período de dos años consecutivos durante los cuales no estuvieron registrados como AP o FB o no fueron un principal aprobado de un registrante o están actualmente registrados como un FB. El formulario de solicitud de prueba (U10) debe completarse en línea visitando el sitio web de FINRA. Normalmente, NFA recibirá evidencia directa de FINRA de que las personas han pasado la Serie 3 u otro examen. En circunstancias inusuales, NFA puede solicitar al individuo que presente una prueba de que aprobó un examen. ALTERNATIVAS De acuerdo con el estado de registro individual y el tipo de negocio que conducen, pueden ser elegibles para una de las siguientes alternativas al examen de la Serie 3: Examen de Fondos Administrados Futuros (Serie 31) Un individuo puede usar la Serie 31 si el individuo Está registrado con FINRA como Representante General de Valores con una firma miembro de FINRA y que la firma miembro de FINRA es también una firma de NFA FCM o IB160 o un solicitante de NFA FCM o IB y está patrocinando al individuo para el registro de AP y el individuo es Limitará las actividades de futuros en nombre de esa empresa patrocinadora de NFA / FINRA a solicitar fondos, valores o propiedades para participar en un fondo de productos básicos, solicitando cuentas discrecionales que serán administradas por CTAs o supervisando a personas que realizan estas mismas actividades limitadas. (Serie 32) Las personas físicas pueden usar la Serie 32 si, dentro de los dos años anteriores a la presentación de la solicitud, han sido registradas o licenciadas para solicitar negocios de clientes en futuros en una jurisdicción fuera de los Estados Unidos (actualmente Reino Unido Y Canadá solamente). Para ser elegible para este examen alternativo, los solicitantes deben presentar una prueba del registro o licencia correspondiente a NFA, junto con información adicional o documentación relacionada con los conocimientos del mercado de los solicitantes, como la finalización de las pruebas de calificación apropiadas.160 En el Reino Unido, Deben ser aprobados actualmente o han sido aprobados como Función de Control 30 (CF30) dentro de los dos años anteriores a la presentación de la solicitud y también proporcionar uno de los siguientes Certificados de Derivados: Unidad 3 8211 Derivados, Unidad 7 8211 Derivados Financieros o Unidad 9 8211 Derivados de Productos Básicos o Derivados de Nivel 4 8211 (Certificado de Asesoría de Inversión 8211 Derivados). Si un individuo ha sido continuamente aprobado como CF30 (anteriormente CF21) desde el 1 de diciembre de 2001, no se requerirá que esa persona provea prueba de haber obtenido un Certificado en Derivados. Remisión de los clientes de valores Las personas no están obligadas a tomar un examen si el individuo está registrado con FINRA como Representante General de Valores con una firma miembro de FINRA, y que los miembros de FINRA Firma es también una NFA FCM o empresa miembro de IB o un solicitante de NFA FCM o miembro del IB y está patrocinando al individuo para el registro de AP, y el individuo va a limitar la actividad de futuros en nombre de ese patrocinador a clientes referente a AP de ese patrocinador , Cuyas referencias son únicamente incidentales al negocio individual como Representante General de Valores de ese patrocinador, o supervisando a personas que realizan esta misma actividad limitada. Exenciones para CPOs y CTAs Trading Principalmente en Valores bajo NFA Registration Regla 402. NFA puede renunciar a los requisitos de examen para ciertas personas que están asociados con CPOs que se requiere para registrarse sólo porque operan piscinas de productos principalmente participan en transacciones de valores y / Asociadas con CTAs que están obligadas a registrarse únicamente porque sus servicios de asesoría de valores incluyen asesoramiento sobre el uso de futuros y opciones para fines de gestión de riesgos. La persona o firma que solicita la renuncia debe proporcionar una descripción escrita de los hechos que califican a la persona para una renuncia. APs cuyas actividades están limitadas a Swaps Las personas no están obligadas a someterse a un examen si sus únicas actividades sujetas a la regulación de CFTC son y seguirán estando limitadas a: Solicitar o aceptar en nombre de las órdenes de patrocinador para swaps sujetos a la jurisdicción de la CFTC Solicitar en nombre de los fondos patrocinadores, valores o propiedades para la participación en un fondo de productos que: Los swaps de operaciones exclusivas sujetos a la jurisdicción de la CFTC o los swaps de negocios sujetos a la jurisdicción de la CFTC en un fondo de productos y el patrocinador hayan sido otorgados o Está solicitando una exención de la Serie 3 para sus APs sobre la base de que, pero para la negociación de swaps, sería elegible para la exclusión de la definición de CPO bajo CFTC Regla 4.5 (c) (2) (iii) (A) o (B) o una exención de registro bajo la Regulación 4.13 (a) (3) de la CFTC Solicitando en nombre de los clientes patrocinadores abrir cuentas discrecionales que negocien exclusivamente swaps sujetos a la jurisdicción de la CFTC para ser administrados por CTAs o supervisados en nombre De las personas patrocinadoras cuyas actividades son tan limitadas. Los APs cuyas actividades se limitan exclusivamente a los swaps están automáticamente exentos de los requisitos de examen. AP de los CPO que se excluirían de la definición de operador de la agrupación de productos básicos conforme al punto 4.5 (c) (2) (iii) (A) o (B) o estarían exentos del registro bajo 4.13 (a) (3) pero para sus actividades de swaps (Es decir, la empresa cumpliría los requisitos de minimis si no se incluyeran los swaps) no será elegible para reclamar automáticamente la renuncia. En su lugar, un patrocinador de AP debe enviar una solicitud firmada a NFA solicitando una exención basada en estas circunstancias para que sus PA (s) tomen la Serie 3 bajo la Regla 401 (e) (2) (ii) del Registro de NFA. Examen de Gerente de Sucursal de la NFA (Serie 30) Las personas que son Gerentes de Sucursal y AP de una firma miembro de NFA deben haber aprobado la Serie 30 dentro de los dos años anteriores a su solicitud. Los individuos no pueden ser requeridos para tomar el examen de la Serie 30 si: han pasado el examen de la Serie 30 dentro de dos años de la fecha en que se presenta la solicitud o están aprobados como Gerente de Sucursal o fueron aprobados como Gerente de Sucursal y desde La última fecha en que el solicitante fue retirado como Gerente de Sucursal, no ha habido un período de dos años consecutivos durante los cuales no fueron temporalmente licenciados como AP o registrados como AP o individuos cuyo patrocinador es un corredor registrado puede Proporcionar la prueba de que están calificados para actuar como un gerente de sucursal o supervisor designado bajo las reglas de FINRA. Las modificaciones a NFA Bylaw 301 requieren que cualquier individuo que busque la aprobación como una firma de la divisa o un individuo de la divisa pasen la examinación de la serie 34 antes de comprometerse en negocio forex del fuera-intercambio con los clientes al por menor. Las enmiendas abuelo ciertos individuos que fueron aprobados propietarios individuales o registrados como 160PAS o 160FBs160 el 22 de mayo de 2008, de la exigencia de competencia de la Serie 34. Las exclusiones estipulan que cualquier persona que solicite la aprobación como una empresa de divisas o una persona de la divisa no se le otorgará la aprobación como una firma de forex o persona física a menos que: el solicitante haya satisfecho el requisito de aptitud de la Serie 3 o Serie 32 (como se describió anteriormente) y NFA ha recibido Evidencia satisfactoria de que el solicitante ha aprobado la Serie 34 dentro de los dos años siguientes a la fecha de presentación de la solicitud o desde que el solicitante pasó por última vez la Serie 34 no ha habido ningún período de dos años consecutivos durante el cual el solicitante no haya sido registrado como Un AP o 160FB o un principal aprobado de un registrante o el solicitante fue registrado como AP, FB o un propietario único aprobado el 22 de mayo de 2008, y no ha habido un período de dos años consecutivos desde esa fecha durante la cual el solicitante no ha (Hedgefundlawblog) Creación de materiales de preparación para exámenes de la serie 34 Uno de los problemas centrales de la industria de la gestión de inversiones es el aumento de la regulación de actividades no reglamentadas previamente o ligeramente Reguladas. La principal área que verá la regulación directa dentro de los próximos 12 meses es la industria minorista de divisas en el mercado minorista. Como hemos comentado, los gerentes de divisas y los partidos que solicitan inversores de divisas al por menor se espera que tenga que registrarse con la NFA como CPOs forex, forex CTA o forex introducción de corredores. Como parte de este proceso, las personas sujetas a inscripción van a necesitar pasar el examen de la Serie 34. Este artículo discutirá el examen y los nuevos materiales de preparación de exámenes que he estado creando para ayudar a los gerentes a aprobar el examen. Resumen del examen de la serie 34 El examen de la serie 34 es una prueba nueva creada por la NFA a finales del año pasado. He hablado con la Asociación Nacional de Futuros (que es la organización de auto-regulación a cargo del proceso de registro de divisas) y me han dicho que las personas pueden ahora tomar el examen de la Serie 34. Para tomar este examen las personas van a tener que presentar un formulario U-10, pagar la cuota de 70 pruebas y firmar con Pearson Vue o Prometric para tomar el examen. El examen tiene 60 minutos de duración, tiene 40 preguntas y requiere 70 respuestas correctas para completar con éxito. Materiales de Preparación para el Examen de la Serie 34 Hay muy pocos materiales de la Serie 34 disponibles para que los gerentes estudien. He hablado con muchos grupos diferentes y están planeando publicar una guía de estudio de la serie 34, pero estos grupos estarán esperando hasta que puedan juzgar la demanda de ese producto. Por supuesto, no podemos conocer la demanda del producto hasta que la CFTC propone sus reglas de registro de divisas, pero es una apuesta segura que muchos gerentes de divisas tendrá que tomar el examen. En consecuencia, he comenzado a crear una serie libre 34 guía de estudio de examen para el público en general. La guía de estudio de la serie 34 gratis proporcionará una explicación de todos los conceptos principales que la NFA ha declarado que serán cubiertos en el examen. He proporcionado en profundidad explicaciones sobre los conceptos a través de mi propia investigación a través de muchos recursos disponibles en línea. Creo que estos materiales serán fuertes, especialmente con respecto a los requisitos reglamentarios para los gerentes de divisas que he estado informando sobre estos requisitos ahora por más de 6 meses y han sido capaces de recoger grandes recursos. Además de la guía gratuita, también tendré materiales de primera calidad disponibles para la compra. Estos materiales incluirán un esquema, notas y preguntas de práctica. El esquema de la serie 34 será similar a un esquema que usted puede ver preparado para un examen de la escuela de derecho que he tomado numerosos exámenes (incluyendo muchos exámenes patrocinados por la FINRA Serie 3, Serie 7, Serie 24, Serie 63, Serie 65) Un esquema es una gran manera de asegurarse de que todos los conceptos básicos están arraigados antes de tomar el examen. Las notecards de la serie 34 serán una réplica exacta de los notecards que utilizaré para estudiar. Puede imprimir los cuadernos y cortarlos o puede copiar la información en tarjetas de nota individuales. Yo recomendaría que escribir la información en tarjetas de nota individuales de esta manera que hacer cumplir el proceso de aprendizaje. Probablemente mi manera favorita de estudiar es a través de notecards. Puedo llevarlos conmigo a cualquier lugar que vaya y luego estudiarlos cuando estoy en línea en una tienda, en un autobús, durante un comercial de televisión, etc. Las preguntas de la serie 34 de práctica serán similares en estilo a las preguntas que usted Esperar a ver en el examen. Voy a escribir las preguntas del examen de práctica antes de tomar el examen basado en qué material pienso que será cubierto en el examen. Voy a intentar escribir hacia las áreas de la debilidad esperada así que anticipo que las preguntas serán más difíciles que las que se ven en el examen. Además, planeo volver y añadir más preguntas después de tomar el examen para reflejar mejor la naturaleza y la dificultad de las preguntas en el examen. Información sobre cómo estudiar para el examen de la serie 34 El objetivo final de los materiales de preparación de examen anteriores es proporcionar a los gerentes de divisas las herramientas que necesitan para pasar la prueba en el primer intento. Es una pérdida de tiempo y dinero para estudiar y luego no pasar la prueba en la primera vez debido a la falta de preparación o materiales de estudio. Si el director no pasa el examen en el primer intento, tendrá que esperar 30 días antes de que puedan volver a tomarlo si un gerente no pasa el examen en el segundo intento, tendrá que esperar 60 días antes de que puedan tomar eso de nuevo. Como he entrenado a los gerentes a través del proceso de toma de pruebas varias veces antes de entender lo que se necesita para pasar en la primera vez que simplemente no es suficiente para leer sólo una guía de preparación de exámenes. Usted debe leer una guía de preparación de exámenes y estudiar proactivamente los conceptos que serán probados. Las personas muy inteligentes han fallado en los exámenes reglamentarios por no estudiar adecuadamente. Usted tendrá que sobre-estudio. Una broma común en la industria es que la puntuación perfecta es de 70 porque significa que no estudiar demasiado para pasar. Si alguien está pagando por usted para tomar el examen, y si todavía se considera en el reloj si se toma tiempo libre de trabajo para ir a tomar el examen, entonces este pensamiento puede ser muy bien (si no te importa tomar pruebas) sin embargo, Para los gerentes ocupados de forex su tiempo es demasiado valioso para perder por no pasar en el primer intento. Usted debe ir a la prueba confía en que va a pasar y no esperando que estudió lo suficiente para pasar. Examen de la Serie 3 Un Pre-Requisito Mientras que cualquiera puede tomar el examen de la Serie 34, es probable que los gerentes de forex hayan aprobado la Serie 3 además del examen de la Serie 34. HFLB Nota: la CFTC no ha promulgado normas sobre esta cuestión, por lo que este no es un requisito seguro. He tomado el examen de la Serie 3 y he aprobado y proporcionado más información aquí (las guías generales sobre cómo estudiar para un examen FINRA se pueden encontrar aquí) revise estos artículos además de los otros recursos relacionados en esta página. Tiempo de Liberación de Materiales Debería ser capaz de liberar los materiales más tarde esta semana. Actualmente estoy planeando tomar el examen alguna vez esta semana. Actualizaré este artículo una vez que los materiales hayan sido publicados en nuestros otros sitios web. Mientras tanto, no dude en ponerse en contacto con nosotros con cualquier pregunta que pueda tener. Otros artículos de la ley relacionados con los fondos de cobertura: Navegación de mensajes 4 ideas sobre ldquo Discusión sobre el registro de la divisa y la serie 34 Examen rdquo ¿Cómo puedo obtener la guía de estudio de la serie 8220free 34 para el público en general que usted mencionó y / o los materiales premium disponibles para la compra
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